<form id="v5ft3"></form>
      <form id="v5ft3"></form><form id="v5ft3"></form>

            <address id="v5ft3"></address>

            <form id="v5ft3"></form>
            <em id="v5ft3"><nobr id="v5ft3"></nobr></em>

            您的位置:首頁 > 資訊 > 財經 >
            浙商證券:浙商資管及相關責任人員收到浙江證監局行政監管措施事先告知書
            來源:第一財經 2021-12-07 18:09:44

            12月7日晚間,浙商證券發布公告稱,浙商資管及相關責任人員收到浙江證監局行政監管措施事先告知書,暫停浙商資管私募資產管理產品備案6個月。

            告知書稱,經查,浙商證券存在以下問題:

            一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。

            二是對產品持有的違約資產估值不合理,也未按規定向投資者披露相關信息,且其中部分集合產品持續開放申購、贖回。

            三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話,權益交易室攝像監控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執行權限。

            四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。

            五是合規人員配備不足。未設置專職合規人員負責債券交易合規管理,未向異地債券交易部門派駐合規人員。

            告知書稱,浙商證券應當對資產管理業務進行全面深入整改,采取切實有效措施,建立健全和嚴格落實資產管理業務內控制度。

            同時,暫停公司私募資產管理產品備案6個月(按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外,但不得新增投資;不限制資產支持專項計劃備案)。

            另外,責令處分有關人員。根據公司有關制度規定,作出處分相關責任人員的決定,按照公司內部規定對上述人員進行處分與問責。

            公告稱,上述事先告知書所涉產品為部分私募固收類資產管理產品,相關產品經浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產管理產品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小,不影響浙商證券正常經營活動,本公司的經營情況正常。

            相關文章
            武漢移民事務服務中心啟用 將造成一個中外文化交流基地

            武漢移民事務服務中心啟用 將造成一個中外文化交

            武漢是一個非常有活力的城市,它愿意改變,渴望提高人民的生活條件,期待一個光明的未來。我們愿意成為其中的一部分,并為它的發展和變化作更多

            2022-01-06 11:13:55
            杭州娃哈哈集團向大健康產業邁步 幫助農民產業致富

            杭州娃哈哈集團向大健康產業邁步 幫助農民產業致

            元旦前幾天,在杭州娃哈哈集團2022年銷售工作會議暨新品發布會上,20余款飲料及大健康新品正式發布,除了飲料新品,還推出了五大系列大健康更多

            2022-01-05 13:44:51
            印花口罩防護效果到底好不好? 建議認準“醫用”兩字

            印花口罩防護效果到底好不好? 建議認準“醫用”

            自疫情暴發以來,口罩一直是人們的剛需防護用品,從一罩難求、搶購囤貨,到如今口罩的產能相對穩定,口罩樣式也愈加豐富。目前市面上有許多更多

            2022-01-05 13:25:57
            杭州市富陽區首家農村二級物流體系正式啟用

            杭州市富陽區首家農村二級物流體系正式啟用

            以往寄袋酒釀饅頭要跑到鎮里,現在在家門口就能寄,真是太方便了。 昨天,杭州市富陽區胥口鎮棠棣村富陽供銷e家村級綜合服務社內,村民陸更多

            2022-01-05 11:51:10
            首批十大智慧商圈名單公布 杭州湖濱智慧商圈上榜

            首批十大智慧商圈名單公布 杭州湖濱智慧商圈上榜

            智慧商圈是智慧城市和城市商業體建設的重要內容,也是促進流通創新、消費繁榮的重要載體。2020年7月以來,省商務廳會同省委改革辦在全省開更多

            2022-01-05 11:48:11
            杭州高速元旦期間通行不免費 繞行攻略已為大家準備好

            杭州高速元旦期間通行不免費 繞行攻略已為大家準

            元旦小長假(1月1日—1月3日)馬上就要到了,大家的行程是不是早就已經安排好了?近日,記者從杭州高速交警了解到,今年元旦期間,高速公路通更多

            2021-12-31 14:30:33
            云圖控股打造循環經濟產業鏈 價格上漲前三季凈利倍增

            云圖控股打造循環經濟產業鏈 價格上漲前三季凈利

            產業一體化發展的云圖控股(002539 SZ)拋出重磅消息——擬投75億元升級循環經濟產業鏈。近日,云圖控股發布公告,公司全資子公司應城化工公更多

            2021-12-31 14:15:36
            九安醫療34個交易日23個異常漲停 新產品即便能翻盤也難持續

            九安醫療34個交易日23個異常漲停 新產品即便能翻

            漲停!漲停!還是漲停!12月30日,二級市場上的九安醫療(002432 SZ)再度強勢漲停。持股投資者竊喜,市場在質疑。從11月15日以來的34個交易日,更多

            2021-12-31 14:02:51
            湖北境內A股上市公司總數已達129家 數量實現翻番

            湖北境內A股上市公司總數已達129家 數量實現翻番

            2021年即將收官,湖北企業上市實現近年來最好成績。12月30日上午9時30分,隨著深交所開市鐘聲的敲響,武漢天源環保股份有限公司正式登陸創更多

            2021-12-31 13:55:59
            武漢市2家質量服務站入圍“一站式”服務典型案例

            武漢市2家質量服務站入圍“一站式”服務典型案例

            12月29日,武漢市市場監管局發布消息,國家市場監管總局開展的質量基礎設施一站式服務典型案例評選活動中,武漢市2家質量服務站入圍全國40更多

            2021-12-31 13:52:38
            西瓜伊人久久精品,日本最新av一区二区三区,麻豆传媒原创第一剧情,swag视频免费视频在线,日韩午夜真人秀在线观看,韩国美女直播自慰,果体少女萝莉图,国产网红在线勾搭 麻豆传媒视频网站在线黄| 形容日本| 国产优秀剧情片| 国产高清模特爱图| 最新av偷拍国产自拍网站| 韩国巨乳女神| 我的国产卡戴珊在线视频| 一级在线观看午夜福利免费| 女友3p国产视频 迅雷下载| 偷拍日韩国产制服| 国产有马制服视频在线| 中文字幕拳击训练| 陪玩hongkongdoll| 69 电影网 国产原创| 孤岛惊魂3 中文字幕| 有翡电影完整版中文字幕| 萌白酱成人影视在线观看| 男午夜视频网站在线观看| 3分钟国产剧情电影| 国产御姐丝袜高跟磁力| 国产偷拍视频青娱乐视频| 国产美女高潮流白浆直播| 泰山第一年中文字幕| 不见星空小姐姐视频在线观看| 超碰国产情侣在线观看| 国产叶子主播和闺蜜| fg麻豆传媒最新完整全| 日本配音现场| 天津女同性恋qq群| 汤姆克鲁斯采访视频中文字幕| 麻豆91传媒官方二区| 国产情侣酒店av| 国产女生洗澡偷拍 迅雷下载| 在线 国产主播巨乳制服欧美| 圆脸短发韩国| 欧美复古插画| 偷拍 国产区 另类| 国产av原创高清| 崔民勇现在去见你中文字幕| 国产制服丝袜首页| 国产偷拍乳| http://www.haopingguo.com http://www.muyingshangcheng.com http://www.ronjohnsonpianolessons.com http://www.leshizhan.com http://www.glgoldendragonball.com http://www.ehaoda.com