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            公共區交易股票、能看固收交易,浙商資管“數罪并罰”被停私募資管備案半年
            來源:第一財經 2021-12-08 21:15:11

            時至年底,資管新規過渡期結束在即,券商資管也逢多事之秋。繼中金公司、申萬宏源之后,又有券商因資管業務違規而領罰單。這一次是浙商證券(601878.SH)。

            浙商證券12月7日晚間公告,子公司浙江浙商證券資產管理有限公司(下稱“浙商資管”)及相關責任人員,收到浙江證監局的行政監管措施事先告知書。因存在估值技術不統一、產品估值不合理、投資交易管理缺失等五大問題,浙商資管被責令改正、暫停私募資產管理產品備案6個月,相關責任人員也被采取認定為不適當人選2年的監管措施。

            浙商證券回應稱,事先告知書提及的產品,為部分私募固收類產品。目前,所涉合規事項均已整改完成,暫停私募資管產品備案,對公司合并收入和利潤的影響極小,不影響公司正常經營活動。8日,浙商證券收跌4.57%,報收12.33元/股,為當天券商板塊跌幅最大個股。

            五項違規,私募資管產品備案被叫停

            浙江證監局表示,經查,浙商資管存在五項問題:一是具有相同特征的同一投資品種,采用的估值技術不一致。二是對產品持有的違約資產估值不合理,也未按規定向投資者披露相關信息,且其中部分集合產品持續開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。

            “交易員及投資經理在交易時間,通過個人手機接聽電話,權益交易室攝像監控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執行權限。”事先告知書中提到。

            四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別、風險承受能力,低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。五是合規人員配備不足,未設置專職合規人員負責債券交易合規管理,未向異地債券交易部門派駐合規人員。

            因存在上述問題,浙江證監局擬對公司采取責令改正、暫停私募資產管理產品備案6個月、責令處分有關人員的監管措施。

            浙商證券表示,上述事先告知書所涉產品為部分私募固收類資產管理產品,相關產品經浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資管產品備案,對公司合并收入和利潤的影響極小,不影響正常經營活動。

            浙商證券2021年三季報顯示,今年前三季度,公司營收120.79億元,同比上升70.32%;歸母凈利潤15.88億元,同比上升54.61%。

            影響幾何

            近年,券商大資管業務快速發展,多家券商布局資管業務,浙商證券也是如此。

            “資管公司內抓管理,強化投資業績和投研團隊建設,外拓渠道,優化產品布局并加快產品發行,整體上實現了較大發展。”浙商證券在2020年年報中提到。

            在浙商證券主要控股參股的5家公司中,浙商資管為注冊資本規模最大的一家,達12億元,浙商證券持有其100%股權。數據顯示,截至今年6月底,浙商資管總資產48.28億元,凈資產16.97億元。

            整體來看,浙商資管的營收、規模等均處行業中游位置。據浙商證券半年報,今年前六月,浙商資管營業收入1.97億元,凈利潤2035.41萬元,與長江證券(2.02億元)、中泰證券(1.95億元)相當。

            在產品規模方面,數據顯示,截至今年6月底,浙商證券存量資產管理規模1306.03億元,其中主動管理規模917.88億元,占公司總資產管理規模的70.28%。其中,上半年新發產品35只,首發規模約117.41億元,其中包括首批基礎設施公募REITs——杭徽高速公募REITs 基金。

            中國基金業協會11月1日披露,今年三季度,證券公司私募資產管理月均規模前20家中,浙商資管以1001.35億的月均規模排在第17位,次于安信資管(1114.13億元)、海通資管(1157.85億元)。

            除浙商證券,近期,中金公司、申萬宏源證券兩家頭部券商也因資管產品估值問題收到監管罰單。

            據北京證監局11月5日披露,中金公司使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值,并對具有相同特征的同一投資品種,采用的估值技術不一致的情況。北京證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。

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